Programa del Curso

Identificación y evaluación de riesgos clave

  • Analizar el rol del Oficial de Cumplimiento, el MLRO, el MLCO, la Auditoría Interna y la Junta
  • ¿Qué hace que un Oficial de Cumplimiento sea efectivo?
  • Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento
  • Interdependencias con otras funciones de control
  • Cumplimiento primario, secundario y bajo demanda
  • El Activities del Oficial de Cumplimiento y el apoyo requerido

Diseño e implementación de un marco de cumplimiento efectivo que incluya un programa de monitoreo

  • Análisis de las normas legales y reglamentarias
  • Identificación de riesgos
  • Diseño de controles y procedimientos
  • Generación de información de gestión
  • Creación de una cultura de cumplimiento eficaz
  • Monitorización

Cumplimiento y Corporate Governance

  • Conceptos en Corporate Governance y cómo estos ayudan a gestionar el riesgo
  • Denuncia de irregularidades
  • Papel del director
  • Creación de un tablero eficaz
  • Diferenciación de las funciones del consejero ejecutivo y no ejecutivo
  • Creación y utilización eficaz Corporate Governance de comités, por ejemplo, de Auditoría, Remuneraciones
  • Informes financieros y Corporate Governance
  • El informe de Turnbull y la gestión eficaz de riesgos

Los últimos problemas regulatorios locales e internacionales en torno al cumplimiento y la Financial Crime prevención

  • Problemas de cumplimiento
  • Cuestiones relacionadas con la lucha contra el blanqueo de capitales (AML) y la financiación del terrorismo (CTF)
  • Problemas de fraude
  • Problemas en el robo de identidad
  • Problemas de phishing

Gestión del riesgo de blanqueo de capitales

  • Emisiones Offshore, PEPs y EPs
  • Conozca a su cliente (KYC) e Identificación y verificación (ID&V)
  • Un enfoque de riesgo Management
  • Casos de estudio

Otros riesgos regulatorios

  • Seguridad de la información y Data Protection
  • Abuso de mercado y uso de información privilegiada
  • Soborno y corrupción
  • Sanciones
  • … y otros tipos y Riesgos en Banca on-shore y off-shore

Human Factors En Risk Management

  • Comprender la importancia del error humano en entornos basados en procedimientos
  • Problemas comunes del factor humano
    • Pendientes de autoridad pronunciadas
    • Aspiradoras Reliance
    • Individuos dominantes
  • Identificación y tratamiento de los problemas relacionados con el factor humano
  • Desarrollo de una cultura de cumplimiento eficaz

Abuso Criminal de Servicios de Banca Privada, Fideicomisos y Empresas de Servicios Corporativos

  • Sociedades offshore y servicios corporativos analizados
  • Análisis de fideicomisos offshore y servicios fiduciarios
  • La criticidad del deber fiduciario
  • Entendiendo la lógica comercial
  • Confianza AML y vulnerabilidades de la empresa
  • Ejemplos de abuso
  • Casos de estudio
 7 Horas

Número de participantes


Precio por Participante​

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